Skirtingos priežiūros rūšys vertybinių popierių biržoje yra tokios pačios

Įvairios stebėjimo rūšys biržoje yra tokios:

Kadangi saugumo sandoriai yra linkę į daugybę manipuliacijų, Birža sukūrė tvirtą priežiūros mechanizmą rinkos vientisumui apsaugoti. Tai įeina:

Vykdant linijos stebėjimą:

NSCCL yra įdiegusi tiesioginę stebėsenos ir stebėjimo sistemą, pagal kurią stebimas narių poveikis realiuoju laiku. Įdiegta perspėjimų sistema, kad tiek nariui, tiek NSCCL yra įspėjami pagal nustatytus lygius (70%, 85%, 90%, 95% ir 100%), kai nariai kreipiasi į leistinas ribas. Sistema leidžia NSSCL, jei reikia, toliau tikrinti narių pozicijų mikroduomenis ir imtis aktyvių veiksmų.

Image Courtesy: 1.bp.blogspot.com/-BJioukkVIWw/TpwFyWbbcTI/and+other+012.jpg

Internetinės priežiūros mechanizmas taip pat sukuria įvairius įspėjimus / pranešimus apie bet kokį vertybinių popierių kainų / apimties judėjimą, kuris neatitinka ankstesnių tendencijų / modelių. Šiuo tikslu mainai įdiegė sistemą, kuri sukuria įspėjimus. Perspėjimai yra kruopščiai tikrinami ir prireikus įtraukti į tolesnius veiksmus. Taip pat analizuojamos atviros vertybinių popierių pozicijos.

Be to, stebimos spaudos laikmenos, kuriose yra jautrios kainos, o įmonės kreipiasi dėl patikrinimo. Gauti atsakymai yra informuojami nariams ir visuomenei.

Tyrimas ir tikrinimas:

Pagal reguliavimo reikalavimus kasmet tikrinama ne mažiau kaip 20% aktyvių prekybos narių, siekiant patikrinti, ar yra laikomasi įvairių biržos taisyklių, nuostatų ir taisyklių. Paprastai kiekvienais metais atliekamas daugiau narių, nei reikalaujama, patikrinimas.

Patikrinimas atsitiktine tvarka patikrina, ar investuotojų interesai yra pažeidžiami narių elgesio metu. Tyrimas grindžiamas įvairiais perspėjimais, kuriems reikalinga tolesnė analizė.

Jei tolesnė analizė rodo bet kokią galimą neteisėtą veiklą, nukrypstančią nuo praeities tendencijų / modelių ir prekybos koncentracijos NSE valstybėse narėse, tada atliekamas išsamesnis tyrimas.

Jei išsamus tyrimas nustato bet kokią neteisėtą veiklą, prieš narį pradedama drausminė atsakomybė. Jei tyrimas rodo galimą neteisėtą mainų mainus ir (arba) galimą klientų dalyvavimą, tai tas pats informuojamas SEBI.